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交易所規章制度

全國地方項目投融資服務平臺會員管理辦法(試行)

來源:新華金融信息交易所 2017-03-31
第一章 總則
第一條 為規范新華金融信息交易所(以下簡稱“新金所”)全國地方項目投融資服務平臺(以下簡稱“服務平臺”)會員行為,明確會員的權利和義務,根據國家有關法律、法規及政策,制定本辦法。
第二條 新金所服務平臺所稱會員是指依法設立,符合新金所規定的入會條件,自愿申請并經新金所調研審批入會的政府部門、法人機構或其他經濟組織。服務平臺會員應當遵守法律法規、監管規定和新金所相關業務規則,誠實守信,規范運作,接受新金所管理。
第二章 會員資格
第三條 申請成為服務平臺會員,應當具備下列基本條件:
(一)依法設立的政府部門、法人機構或其他經濟組織;
(二)具有良好的信譽;
(三)不存在重大違法違規行為;
(四)遵守新金所業務規則;
(五)新金所規定的其他條件。
第四條 服務平臺的會員分為項目方會員、投資方會員和專業服務機構會員。項目方會員指為服務平臺提供金融信息項目及參與相關業務的各級政府部門或各地開發園區等。投資方會員指對服務平臺掛牌項目具有投資意向,在新金所從事金融信息交易及相關業務的法人機構或其他經濟組織。專業服務機構會員指為服務平臺業務提供法律、財務、資產評估、投資策劃及研究報告等服務機構。
第五條 申請成為投資方會員,除應滿足本辦法第三條規定的基本條件外,還應當符合下列條件:
(一)依法設立并有效存續;
(二)原則上最近一年度或一期末經審計機構確認的凈資產不少于人民幣1000萬元,但經新金所認定的資質優良的有關機構不受此限;
(三)最近一年度或一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告;
(四)具有項目投資、投資管理、投資咨詢、孵化培育等相關經驗;
(五)具有健全的內部管理制度和風險控制體系,具有財務、法律、行業分析和投資管理等方面的專業人員;
(六)新金所規定的其他條件。
第六條 申請成為項目方會員、專業服務機構會員,除應具備本辦法第三條規定的基本條件外,還應當經新金所審查認可。
第三章 會員申請
第七條 申請成為會員,申請單位應在服務平臺注冊會員賬號,填寫會員信息。新金所在五個工作日內進行電子材料初審,并反饋審核結果,審核通過后通知單位聯系人準備相關紙質材料。
第八條 申請成為項目方會員需向新金所提供以下文件或材料:
(一)會員入會申請書;
(二)事業單位法人證書副本或現行有效的工商營業執照副本;組織機構代碼證副本;稅務登記證副本(三證合一提供營業執照即可);
(三)地方產業政策規劃;
(四)新金所規定提供的其他文件。
第九條 申請成為投資方會員、專業服務機構會員需向新金所提供以下文件或材料:
(一)會員入會申請書;
(二)公司現行有效的工商營業執照副本;組織機構代碼證副本;稅務登記證副本(三證合一提供營業執照即可);
(三)法定代表人身份證明;
(四)公司章程或設立協議;
(五)使用期不少于一年的經營場地證明文件;
(六)經審計機構審計的近三年的財務報告(設立未滿三年的,應當提交最近一次驗資報告);
(七)企業組織機構圖,風險管理制度和內部控制制度及運作情況說明;
(八)相關業務部門設置及人員配備方案;
(九)自律承諾書;
(十)新金所規定提供的其他文件。
注:上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。
第十條 申請材料符合要求的,新金所予以受理;申請材料不符合要求的,新金所退回要求補正,直至符合要求為止。
第十一條 資料審查通過后,新金所與申請單位簽訂會員合作協議,應在簽署協議后規定期限內繳納入會相關費用,新金所為會員生成會員編號并授予會員資格證書,申請單位正式成為服務平臺會員。新金所在交易所官方網站進行公示;授予會員牌匾,并在交易所進行展示。
第四章 會員管理
第十二條 會員應自發生如下情形之日起十個工作日內向新金所備案或辦理變更登記:
(一)政府部門或開發園區撤銷、合并或變更的;
(二)法定代表人、住所、注冊資本、經營范圍及實際控制人等發生變更的;
(三)辦理業務過程中涉及重大訴訟、仲裁及其他重大法律事項的;
(四)新金所認為需備案或辦理變更登記的其他事項。
第十三條 會員申請變更,應向新金所提交下列文件,并由新金所換發會員證書:
(一)變更登記申請書;
(二)變更的批準文件或相關證照;
(三)會員資格證書;
(四)新金所規定的其他文件。
第十四條 會員證書需每年年檢,以維持其會員資格。年檢時間為每年的5月1日至7月31日。會員申請年檢,應當向新金所提出申請并報送最近一個會計年度的審計報告、相關業務開展情況報告和新金所要求的其他文件。經審查通過年檢的,新金所在其《會員證資格書》加蓋年檢章;經審查未通過的,暫扣《會員資格證書》、暫停會員業務。年檢結果在新金所網站公布。
第十五條 會員由于經營狀況發生變化不再具備會員資格條件但不影響其正常經營的,新金所給予3個月的寬限期,寬限期內會員在服務平臺賬號被凍結,不得通過服務平臺從事新業務。會員在寬限期內重新具備會員資格條件的,可向新金所提出申請,經審查同意后恢復開展相關業務。
第十六條 會員存在下列情形之一,將撤銷其會員資格:
(一)會員申請材料存在虛假內容;
(二)依法被停業整頓、撤銷、解散或宣告破產;
(三)喪失本辦法第三條、第五條、第六條規定的相關條件;
(四)未按要求參加年檢和繳納會員費用;
(五)寬限期屆滿仍未能具備會員資格條件;
(六)在服務平臺發布傳播虛假信息、不文明信息,或存在違法經營,其他重大違法、違規或違反本辦法且情節嚴重的行為;
(七)新金所認定的其他情形。
第十七條 會員申請終止會員資格。申請終止會員資格應向新金所提交書面申請。經審核同意后,新金所注銷其會員資格。
第五章 會員的權利與義務
第十八條 會員單位享有下列權利:
(一)登錄并使用全國地方項目投融資服務平臺;
(二)依據新金所相關規定開展金融信息交易業務和專業服務業務;
(三)獲得新金所提供的業務支持和咨詢服務;
(四)參加新金所組織的會員培訓及相關業務交流活動;
(五)對新金所工作提出建議;
(六)依據本辦法申請注銷會員資格;
(七)享有新金所提供的其他服務。
第十九條 會員單位應當履行下列義務:
(一)遵守法律、法規、監管規定及新金所相關業務規則;
(二)按要求參加新金所組織的相關活動;
(三)維護服務平臺各方的合法權益,對不宜公開的信息予以保密;
(四)會員應當積極配合新金所監管,對監督檢查過程中的有關情況及時予以說明并提供相關文件、資料,不得以任何理由拒絕監管;
(五)按要求參加會員年檢,按規定繳納相關費用;
(六)新金所規定的其他義務。
第二十條 會員在享有本辦法第十八條規定的基本權利并承擔第十九條規定的基本義務的同時,應當勤勉盡責地與各方溝通交流、開展業務。
第六章 監督管理
第二十一條 會員違反法律、法規以及有關規定或存在新金所認定的其他不當情形,新金所責令其改正,視情節輕重可以釆取下列措施,并記入會員誠信檔案:
(一)談話提醒;
(二)通報批評;
(三)公開譴責;
(四)暫停受理其業務;
(五)撤銷會員資格;
(六)新金所有權釆取的其他處理措施。
第二十二條 會員單位在從事相關業務過程中,出現下列情形的,新金所將視情節輕重給予談話提醒、通報批評、公開譴責、暫停受理業務、撤銷會員資格等處理。
(一)應向新金所備案或辦理變更登記的情形發生而未按規定時間辦理;
(二)未按規定時間進行會員年檢登記;
(三)會員年檢未通過,經整改仍未通過;
(四)未及時足額繳納相關費用,經新金所通知仍未繳納;
(五)因會員單位自身原因,不能正常開展業務,影響交易正常進行;
(六)會員單位發生業務資質等重大變更,導致業務能力不符合新金所要求;
(七)發布虛假或誤導性信息;
(八)違反約定泄露委托人商業秘密;
(九)采取脅迫、欺詐、賄賂和惡意串通等手段,妨礙交易正常進行;
(十)會員發生違反公開、公平、公正原則和擾亂交易秩序的行為及有損新金所信譽的違規違紀行為;
(十一)新金所認定的其他情形。
第二十三條 會員對處理決定有異議的,可自收到處理通知之日起十個工作日內向新金所申請復核,復核期間該處理決定不停止執行。
第二十四條 會員申請終止會員資格或被撤銷會員資格,已繳納的會費不予返還。
第七章 附則
第二十五條 本辦法的解釋權和修訂權屬于新華金融信息交易所。
第二十六條 本辦法自發布之日起實施。
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